Con la nueva Ley N° 21.595 en mente, profundizamos en la importancia del compliance para las empresas y cómo implementar un programa efectivo puede asegurar su viabilidad y reputación a largo plazo.

En el complejo panorama empresarial actual, el compliance ha emergido como un pilar fundamental para las organizaciones que buscan no solo sobrevivir, sino prosperar en un entorno regulado y competitivo. Con la entrada en vigor de la Ley N° 21.595, que busca fortalecer la transparencia y el buen gobierno corporativo para prevenir y detectar oportunamente la comisión de delitos económicos y ambientales, surge una pregunta crucial: ¿qué es exactamente el compliance y por qué es vital para cualquier negocio?

El compliance, derivado del verbo "cumplir", se refiere al conjunto de políticas, procedimientos y controles internos que una empresa implementa para garantizar que sus operaciones estén en total conformidad con las leyes y regulaciones aplicables. Desde normativas financieras hasta estándares ambientales y de protección de datos, el compliance abarca todos los aspectos que afectan la conducta ética y legal de una organización.

El surgimiento de esta práctica empresarial se debe a varios factores, incluyendo la creciente complejidad de las regulaciones y la necesidad de mitigar riesgos operativos y legales. Empresas de todos los tamaños y sectores han enfrentado consecuencias severas por no cumplir con las normativas vigentes, desde sanciones económicas hasta daños irreparables a la reputación.

Implementar un programa efectivo de compliance va más allá de simplemente acatar reglas. Implica prevenir la comisión de delitos, diseñar y ejecutar protocolos de acción, establecer un tono ético desde la dirección, evaluar riesgos constantemente y sensibilizar a todos los niveles de la organización. Estas medidas no solo protegen a la empresa de posibles pérdidas financieras y legales, sino que también fortalecen su posición en el mercado al promover prácticas transparentes y responsables.

Asimismo, es importante entender que el compliance se extiende a diversos ámbitos, como el penal, corporativo, ambiental, anticorrupción y fiscal, entre otros. Cada uno de estos aspectos requiere políticas y procedimientos específicos adaptados a las necesidades y riesgos particulares de la empresa.

Implementación de Sistemas de Compliance

Para integrar eficazmente el compliance en una organización, es fundamental seguir un proceso estructurado que asegure una implementación coherente y sostenible de las políticas y procedimientos necesarios. Este proceso puede dividirse en varias etapas clave, cada una de las cuales desempeña un papel crucial en la construcción de un programa de robusto y efectivo:

●       Identificación de riesgos: Crear un mapa de riesgos que identifique áreas críticas y niveles de exposición.

●       Priorización y gestión: Analizar y priorizar riesgos para desarrollar políticas y un código ético que guíen el comportamiento organizacional.

●       Comunicación y capacitación: Informar y educar a todo el personal sobre las políticas de compliance y establecer canales de consulta y reporte.

Aunque puede parecer complejo, hoy en día existen soluciones como Admiral One, una herramienta integral diseñada para facilitar la implementación y gestión de programas de cumplimiento y prevención del delito en empresas de todos los tamaños. Esta plataforma permite evaluar riesgos, capacitar al personal, gestionar denuncias y realizar due diligence, promoviendo así la transparencia y la ética corporativa.

Invertir en compliance no solo reduce riesgos y costos operativos, sino que también mejora la reputación de la empresa y aumenta la confianza del mercado. Las organizaciones con un sólido programa de compliance no solo cumplen con las leyes, sino que también operan de manera más eficiente y ética, lo cual se traduce en mayores niveles de productividad y rendimiento empresarial.

Con todo, queda claro que el compliance no es solo una obligación legal, sino una estrategia empresarial indispensable para adaptarse a un entorno regulatorio cada vez más riguroso. Desde mitigar riesgos hasta mejorar la transparencia y la gobernanza, el cumplimiento se posiciona como un pilar esencial para el éxito a largo plazo de cualquier organización, independientemente de su tamaño o sector.